上交所:积极推进公司监管转型 提高监管效能

2019-09-28 13:33:59 来源:· 作者:

  上证报中国证券网讯 据上交所发布微信公众号9月28日消息,在年均处理各类公告9万余份,处理各类业务操作4000余单的繁重任务下,上交所积极推进公司监管转型,提高监管效能,扛起监管责任,守好防范风险的第一道防线。近年来,上交所主动防范处置风险,努力将其化解于个案中。此外,针对近几年市场变化中暴露出来的问题,上交所按照证监会要求,大力整治市场乱象。同时,积极引导鼓励现金分红。

  2016年以来,在证监会的统一部署下,上交所全方位落实监管模式转型,督促会员履行客户交易行为管理职责,建立“事前认识客户、事中监控交易、事后报告异常”的全方位客户交易行为监控体系,成为识别、发现、劝阻、制止异常交易行为的第一道关口,共同维护市场正常交易秩序和稳健运行。

  在中国证监会《监管科技总体建设方案》的指引下,上交所于2018年制定了《科技战略三年行动纲要》,围绕交易系统、业务平台、监管科技、移动互联、市场服务五个方面,设计了相应的子战略及主要目标。计划通过3年时间,建成国内领先的行业基础设施,打造功能强、性能优、安全可靠、自主掌控的世界一流交易系统,在运用移动互联网、大数据、人工智能等新兴技术方面走在全球交易所前列,实现用技术对监管、服务和内管等各类业务的引领。

  下一代核心交易系统的建设,将围绕持续提升安全运行水平、有效支持业务发展、不断优化市场接入的目标稳步推进。从目前运行情况来看,该交易系统提升了安全运行能力,提高了运营可视化水平,明显减少了生产运维操作次数。2018年操作次数从20万次/年降低至10万次/年,2019年有望在此基础上再减少30%,到2020年基本实现“零操作”。同时,系统还增加了可视化监测手段,目前已完成周边模块的可视化运营,2020年将实现交易系统的全可视化运营。